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最新消息| ...上市參與戰略配售的投資者核查的專項核查報告-證券時報電子... | 2023-04-17 |
| 文章来源：由「百度新聞」平台非商業用途取用"http://epaper.stcn.com/con/202304/10/content_2453200.html" 中船(邯鄲)派瑞特種氣體股份有限公司(以下簡稱“公司”、“發行人”、“中船特氣”)擬首次公開發行股票并在科創板上市(以下稱“本次發行”、“本次公開發行”)。中信建投證券股份有限公司(以下簡稱“中信建投證券”)作為中船特氣本次發行的保薦人(聯席主承銷商)、中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”)作為中船特氣本次發行的聯席主承銷商(中信建投證券和中信證券合稱“聯席主承銷商”),根據《證券發行與承銷管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《上海證券交易所首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》(以下簡稱“《實施細則》”)及《首次公開發行證券承銷業務規則》(以下簡稱“《承銷業務規則》”)的相關規定,對中船特氣本次發行的參與戰略配售的投資者進行核查,出具如下專項核查報告。一、戰略配售參與對象的選取標準與配售資格(一)戰略配售參與對象的選取標準根據《實施細則》第四十條的規定,可以參與發行人戰略配售的投資者主要包括:(一)與發行人經營業務具有戰略合作關系或長期合作愿景的大型企業或其下屬企業;(二)具有長期投資意愿的大型保險公司或其下屬企業、國家級大型投資基金或其下屬企業;(三)以公開募集方式設立,主要投資策略包括投資戰略配售證券,且以封閉方式運作的證券投資基金;(四)參與科創板跟投的保薦人相關子公司;(五)發行人的高級管理人員與核心員工參與本次戰略配售設立的專項資產管理計劃;(六)符合法律法規、業務規則規定的其他投資者。根據《管理辦法》第二十一條,參與戰略配售的投資者應當使用自有資金認購,不得接受他人委托或者委托他人參與配售,但依法設立并符合特定投資目的的證券投資基金等除外。根據《實施細則》第三十七條,首次公開發行股票數量不足1億股的,參與戰略配售的投資者數量應當不超過10名,戰略配售證券數量占本次公開發行證券數量的比例應當不超過20%;發行證券數量1億股以上的,參與戰略配售的投資者數量應當不超過35名。發行證券數量1億股以上、不足4億股的,戰略配售證券數量占本次公開發行證券數量的比例應當不超過30%;4億股以上的,戰略配售證券數量占本次公開發行證券數量的比例應當不超過50%。根據《實施細則》第三十九條,參與發行人戰略配售的投資者,應當按照最終確定的發行價格認購其承諾認購數量的發行人股票。根據《實施細則》第五十條,參與配售的保薦人相關子公司應當承諾按照股票發行價格認購發行 關鍵字標籤：電子代工技術 |
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